Geldwäsche im Fondsgeschäft
Neue regulatorische Vorgaben zur Geldwäscheprävention: Was Sie als Fondsgesellschaft oder Asset Manager jetzt tun müssen
Die 6. AMLD zwingt Unternehmen dazu, ihre Geldwäschepräventionsmaßnahmen weiter zu verschärfen, um rechtliche und finanzielle Konsequenzen zu vermeiden. Doch was bedeutet das konkret für Sie als Fondsgesellschaft oder Asset Manager? Wie setzen Sie die Anforderungen effizient um, und welche spezifischen Herausforderungen ergeben sich für Ihre Geschäftsstruktur?
In diesem praxisnahen Seminar erhalten Sie gezielte Antworten auf diese Fragen. Sie erfahren, welche Maßnahmen Sie als Fondsgesellschaft, Asset Manager oder Verwahrstelle ergreifen müssen, um den neuen Vorschriften gerecht zu werden.
Zudem haben Sie die Gelegenheit, Unsicherheiten zu klären und sich mit Herrn Moser sowie anderen Teilnehmern über Herausforderungen und Lösungsansätze auszutauschen.
Termine:
16.05.2025 | 9:00 - 12:30 Uhr (Online)
06.11.2025 | 13:30 - 17:00 Uhr (Online)
Seminarinhalte
Einführung Geldwäsche Gesetz
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Warum trifft das GwG einen AM?
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Übersicht Geldwäsche Gesetz
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Wichtige Begriffe
Wo trifft das GwG
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Kundenbeziehungen im Fondsgeschäft
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Möglichkeiten von Geldwäsche
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'Know your Customer’
Szenarien bezogen auf das Fondsgeschäft
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Änderung der Kontoverbindungen
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Anteilscheingeschäfte: Mittelzufluss, Mittabfluss
Know-your-Customer (KYC) im Fondsgeschäft
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Welche Kunden kennt die Fondsgesellschaft?
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Herausforderungen in der Beziehung zu einer Bank
Prozesse
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Kunden: On-Boarding, Ongoing
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Geldwäsche
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Aufbewahrung, Audit
Ihr Referent
Frank Moser
Senior Product Manager, GFT Software Solutions GmbH
Nach dem Ingenieur-Studium hat Frank Moser eine Reihe von Beratungspositionen inne gehabt, u.a. bei BEA Systems AI, CSC, SimCorp. Seit über 20 Jahren ist er aktiv in diversen Compliance Bereichen. So hat er bereits 2007 MiFID Joint Working Group Deutschland mit gegründet und war in der Folge in weiteren Compliance Themen auf europäischer Ebene aktiv: MAD (Market Abuse Directive/Marktmissbrauchsrichtlinie), GwG/AML (Anti-money Laundering Directive).
Seit nunmehr 15 Jahren fokussierte er sich auf das AML Umfeld in unterschiedlichen Rollen (Beratung, Projektleitung, Produkt Management) bei verschiedenen Anbietern. Aktuell ist er als Produkt Manager für eine AML Lösung bei GFT Software Solutions tätig.
Wie in allen Seminaren bieten wir auch hier den Teilnehmenden an, im Nachgang Fragen an uns zu richten. Zum Thema Geldwäsche kommen die Fragen der Geldwäscheverantwortlichen teilweise Jahre nach dem Seminarbesuch. Und meist sind die Fragen dann sehr „speziell“! Ein großes Lob an Herrn Moser, der hier als Fachmann in Erinnerung blieb und geschätzt wird.
Bettina Hesse-Völkel, Geschäftsführung ICEP GmbH
Ihre Ansprechpartnerin
Bettina Hesse-Völkel
Geschäftsführung ICEP GmbH
