Grundlagen Investmentfonds
Seminarinhalte
Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die Anlageinstrumente eines Fonds. Das Seminar vermittelt die Grundlagen des Kapitalanlagegesetzbuches und die Bedeutung des Investmentdreiecks zwischen Fondsgesellschaft, Verwahrstelle und Anleger.
Sie lernen die Unterschiede der einzelnen Fondsarten und Grundprinzipien der Fondspreisermittlung kennen. Auf dieser Basis werden Ihnen die Prozesse in der Fondsgesellschaft im Rahmen der Fondsgestaltung und seiner Verwaltung aufgezeigt.
Zielgruppe des Seminars sind neue Mitarbeiter und Quereinsteiger in Fondsgesellschaften und Verwahrstellen. Ebenso Mitarbeiter in Fondsvertrieb oder in Servicegesellschaften. Das Seminar setzt keine Vorkenntnisse voraus.
Termine:
10.-12.03.2025 | 9:30-17 + 9-16:30 (Präsenz)
24.-26.09.2025 | 9:30-17 + 9-16:30 (Präsenz)
12.+19.+26.11.2025 (Online)
Anlageinstrumente eines Fonds
Wertpapiere
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Aktie
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Exkurs Index
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Zertifikate
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Verzinsliche Wertpapiere: Rückzahlung, Couponzahlung, Floater, Zerobonds
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Investmentfonds/-anteile
Derivate
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Termingeschäfte – Grundlagen, Motivation
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Finanzderivate – Begriff, Risiken, Klassifizierung
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Börsliche/Außerbörsliche Derivate
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Unbedingte“ Derivate: Futures/ Forwards, Devisentermingeschäfte
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„Bedingte“ Derivate: Optionen
Exkurs: Hedging
Spezielle Geschäftstypen
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Wertpapierleihe
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Repo/Repurchase
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Swaps/Zinsswap
Immobilienanlagen / -beteiligungen
Besonderheiten Private Equity
Rechtlicher Rahmen & Fondsarten
Rechtliche Rahmenbedingungen
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Gesetzliche Grundlagen für Investmentfonds
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Investmentdreieck
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Aufgaben der Beteiligten: KVG, Verwahrstelle, BaFin, WP
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Anlegerschutz
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Verkaufsprospekte und weitere Unterlagen
Fondsarten
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Fondsarten nach KAGB
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OGAW/AIF, Offene/Geschlossene Fonds, Publikums- und Spezial-AIF
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Anlagemöglichkeiten, Anlagegrenzen
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Aktiv/Passiv-gemanagte Fonds, ETF
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Dachfonds, Immobilienfonds, (Dach)Hedgefonds
Abgrenzung: Anteilklassen, Masterfonds
Fondsauflegung, -auflösung
Bewilligung
Grenzüberschreitender Vertrieb
Aufgaben und Prozesse
Fachwissen Investmentfonds
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Grundlagen Preisermittlung
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Kosten von Investmentfonds: AA, VVG, VWG, etc.
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Kostentransparenz
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Ertragskomponenten, Besteuerung
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Ertragsverwendung: Ausschüttung/Thesaurierung, Ertragsausgleich
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Jahresbericht
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Performancemessung, Wertentwicklung
Prozesse innerhalb einer Fondsgesellschaft / Verwahrstelle
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Prozessaufteilung KVG: Front-/Middle-/Back-Office
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Fondsmanagement
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Middle-Office
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Fondsbuchhaltung
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Abstimmung KVG/Verwahrstelle
Ihr Referent
Andreas Pade
Selbständiger Consultant und Projektleiter
Andreas Pade besitzt Abschlüsse als Diplom-Ingenieur der Elektrotechnik und Diplom-Kaufmann. Er begann seine Karriere im HypoVereinsbank-Konzern als Händler für Derivate und Wertpapiere, bevor er als interner Consultant und Projektmanager im Bereich Clearing und Custody umfassendes Fachwissen und interdisziplinäre Expertise sammelte.
2010 übernahm Andreas Pade die Leitung des Product Developments bei CACEIS. In dieser Position trug er die Gesamtprojektverantwortung für die Implementierung der AIFMD/KAGB und den Aufbau der Verwahrstellenfunktion für geschlossene Fonds. Ab 2018 verantwortete er als Geschäftsführer bei CACEIS in Deutschland den Aufbau und die Leitung der Fondsadministration für offene Immobilien-, geschlossene und Wertpapierfonds. In seiner anschließenden Rolle als Head of Product Asset Management bei LPA ab 2022 leitete Andreas Pade den Bereich Softwarelösungen für das regulatorische Berichtswesen von Asset Managern.
Seit 2024 ist Andreas Pade als selbständiger Consultant und Projektleiter tätig und unterstützt Unternehmen der Finanzbranche, sich durch aktuelle Entwicklungen und Erkenntnisse langfristig erfolgreich zu positionieren.
Drei Seminartage „vollgestopft“ mit Wissen. Die Teilnehmenden loben die Kombination zwischen Theorie und Praxis und die Möglichkeit der Fragestellung und der Diskussionen.
Bettina Hesse-Völkel, Geschäftsführung ICEP GmbH
Ihre Ansprechpartnerin
Bettina Hesse-Völkel
Geschäftsführung ICEP GmbH
